沈志华：斯大林、毛泽东与朝鲜战争的起源（1）

　　从严格意义上讲，对朝鲜战争全面的学术研究是从本世纪初才着手进行的。这是因为前苏联有关这方面的档案是在1993年解密，而中国方面是在上个世纪90年代初才陆续公之于众，一直持续到现在。从朝鲜战争停战到冷战结束的40年间，反映这场战争的书籍林林总总，由于档案资料的缺乏，使得各方只能站在各自的政治立场去解释、去理解，内容基本局限于政治宣传，谈不上学术研究。随着中苏朝、美韩档案的逐渐公布和资料搜集工作的不断深入，可以肯定地说，迄今为止，有关朝鲜战争的全貌变得越来越清晰。


　　近年来，我查阅了几乎所有能够收集到的档案资料，自信对这方面的情况把握得比较全面细致。至于对这场战争的解释和看法，仁者见仁、智者见智，每个人的看法肯定会有所不同。借此机会，我也谈谈自己的想法。


　　朝鲜战争爆发的最初起因源自朝鲜半岛的分裂，这与二战结束后，美国和苏联采取的半岛政策有很大的关系。早在1945年7月波茨坦会议召开的时候，各大国设想的太平洋战争应该这样结束：由美国人全歼太平洋地区和日本本土的日军，由苏联对付驻扎在中国东三省的关东军，由中国军队歼灭除东三省以外驻扎在中国大陆的其它日军，会议对各国军事行动区域大体作了上述划分。但究竟由谁来解决朝鲜半岛的日军问题，会议没有提及。另外，在行政区划上，朝鲜已被日本列为日本版图的一个行省，而朝鲜半岛上的日军又隶属于驻扎在东三省的关东军，于是，在朝鲜半岛出现了行动空白和模糊区域，这就为以后战争的全面爆发埋下了伏笔。


　　苏联出兵东北和美国在日本本土投放原子弹等两个事件迫使日本最终投降。日本投降后，苏联红军凭借着距离较近的地缘优势，很快进入朝鲜半岛，这引起了美国人的高度警觉和强烈反应。此前，美国从没有过在朝鲜半岛驻军的意图和打算。在苏联红军抵近汉城之际，美国总统杜鲁门就急忙致信斯大林，说我们也要在朝鲜半岛接受日军投降，这样好不好？以北纬38度线为界，大家一人一半。实际上，这个提议构思的匆忙而粗糙，是在致信的头天晚上，由美军参谋部的几个参谋拿着地图向杜鲁门划一划，杜鲁门就将该提议递交给了斯大林。依照他们的想法，苏联红军已经到达三八线（北纬38度线），而美国军队还在冲绳，距离半岛还有几百海哩，在这个时候提出以三八线为界，斯大林绝对不会接受，估计他可能会提出一些谈判条件，为苏联争取更大的利益，比如三七线、三六线，甚至将汉江以北的地区都给他，这样苏联方面才可能接受。但出人意料，斯大林没有提出任何条件，在收到致信的第二天就给杜鲁门回信，说同意。这个消息传来，使美国国防部感到非常惊讶，都认为斯大林脑子出了问题，这事明摆着是让他来讨价还价的。事实上，斯大林非常精明，他在信的最后写了一句话，他说，以三八线为界的建议我接受，但是这个三八线应该继续延长。将三八线延长意味着什么？就是三八线往东延长，就把日本的北海道划到三八线以北。他的想法是，我让你在朝鲜半岛登陆，你让我在日本本土登陆。杜鲁门当然明白其中的含义，于是他就给斯大林回了信，说你的想法不错，但这事我管不了，你要征询盟军总司令麦克阿瑟的意见。结果，斯大林找麦克阿瑟，麦克阿瑟坚决表示反对，斯大林又说，我的命令已经下达，怎么办？麦克阿瑟答复，苏联敢有一兵一卒登陆日本本土，我就把苏联派驻远东委员会的全部委员都撤掉。斯大林吃了哑巴亏，就将军队撤回了三八线。


　　从战后有关斯大林维护国家安全战略设想来分析，斯大林最初有与美国合作的意愿，苏美双方都不想在朝鲜半岛问题上发生冲突。这个判断同以往，特别是同当今美国学术界主流思想大相径庭。美国学术界认为，正是战后前苏联采取不断扩张的全球战略，从而引发了美国的对抗，直接导致了冷战的发生。对此，我认为没有任何根据。有关内容，我将在撰写的下一本书中进行阐述。


　　朝鲜原本是个独立国家，后来被日本吞并，日本战败，它又将恢复独立国家的面目。但美苏两国认为，战后各民族寻求独立的呼声日益高涨，朝鲜既没有政府，又缺乏选举的经验，因此，雅尔塔会议决定，对朝鲜实施托管。这样，朝鲜就成为一个由联合国托管的单位。那么由谁管理呢？美国、苏联、中国还是英国？英国不行，英国在二战期间被炸得七零八落，战后重建工作繁重，而且遥望万里、远隔重洋；中国也不行，此时蒋介石的军队深处后方，在国内与共产党的关系还没有理顺，精力有限，无暇顾及。最终，这副担子落在美苏两国的身上。1946年，美苏共同筹备成立的朝鲜问题联合委员会正式启动运转，到1947年，共召开了三次会议，期间没有就朝鲜问题达成一致，其原因来自朝鲜内部。按照美苏及其联合委员会的最初设想，三八线只是一个受降的分界线，不是一个政治分界线，朝鲜应该是统一的，要搞统一选举，要重建一个政府，南北朝鲜应当各自推选一个政治精英参与竞选。人选的标准，当然在意识形态、政治立场方面趋同为好。在北朝鲜，斯大林支持曹晚植（曹晚植（1883年2月1日－1950年10月15日），号古堂（？？），韩国独立运动家――编者注）。曹晚植不是共产党人，他的政治风格有点像孙中山。1945年12月莫斯科会议召开，曹晚植主张，朝鲜有能力管理朝鲜自身的事务，坚决反对托管。会后，这个人消失了，至今杳无音信。下一个人选是金日成，戈夫在给斯大林的电报上说，这个人有能力又听话。金日成那时在哈巴罗夫斯克，参加过东北抗日联军，他所在的抗联一部被日军打败后，跑到苏联。我曾查阅前苏联的档案，上面记载，金日成学习俄语非常快，同志关系融洽，威望很高。这就是北朝鲜方面的情况。


　　南朝鲜方面，有金久和李承晚两个人物，他们都曾在中国生活过，在中国期间，两派就矛盾重重，派系斗争激烈。后来，李承晚跑到美国，同麦克阿瑟处得特别好，取得了麦克阿瑟的支持，而蒋介石和当时美国在朝鲜的驻军又支持金久。但金久知识分子意识浓厚，遇到什么手法都来的李承晚，最终被杀。上述就是双方一直没有达成统一意见的主要原因。


　　1947年底，冷战爆发，美苏双方不再积极促成统一选举，相反，甚至鼓动各自的傀儡打压对方。到1948年，美苏联合委员会的工作无法继续开展下去。此时，美国认为谈判已无实际意义，就将朝鲜问题提交联合国，由联合国成立的朝鲜问题委员会，着手组织朝鲜大选。当金日成得知这一消息后，他阻止了联合国官员入境。因此，联合国决定，在联合国力所能及的地方举行选举，这就是说，选举工作只在南朝鲜进行。针对联合国的反应，金日成采取的策略是，从南朝鲜邀请一批代表，先行一步，在北朝鲜抢先举行选举，朝鲜人民民主主义共和国由此成立，并将首都设在汉城；继而，由联合国组织推选的大韩民国成立。至1948年底，朝鲜半岛最终分裂成为两个国家。


　　许多人认为，在战后美国一直奉行遏制共产主义扩张的政策，事实是，社会主义国家也在阻止美国势力的增长，彼此是相互的。有关这方面内容，我将在下一本书中予以澄清。


　　可以肯定地说，苏美双方最初都不想在朝鲜半岛问题上发生面对面的冲突。北朝鲜政府刚成立，苏联就在未照会美国的情况下，于1948年底，实施单方面全部撤军。这种境况，使得美国陷入一个十分尴尬的境地：日军已经投降，苏军已然撤离，美军没有任何理由滞留在朝鲜半岛。因此，美国国防部下达了撤军的命令。李承晚得到这个消息，极力挽留，流露出在美军撤离后对金日成可能组织军事进攻的担忧。最后，经麦克阿瑟同意，美军将撤军时间延迟半年，并帮助李承晚训练了约5万人的部队。


　　从南北朝鲜情况看，李承晚、金日成都怀揣着统一全国的梦想，而且都有采用军事手段达到目的的强烈愿望。为此，双方展开了一场争取外援的较量。苏军撤离后，最早做出的反应的是金日成，1949年3月，他以签订经济文化协定的公开名义访问了莫斯科。在同斯大林的谈话中，金日成提出个问题，说将来统一了怎么办？我是否应该通过军事手段解决半岛统一问题？斯大林回答，绝对不能采取军事行动，你要多搞点宣传，做好群众思想工作，多在舆论上作些文章。同时，要做好军事准备，除非李承晚首先进攻，如果你反击过去，将他打败，这样的统一是可以接受的。斯大林的意思其实很简单，就是说他从内心深处不愿意直接挑起事端，不想由苏联来承担挑起这场战争冲突的责任。事实就是如此，苏军撤离时，仅给北朝鲜留下巡逻艇、机枪等轻武器，用于维护社会治安，而将飞机、坦克、大型军舰等重型武器全部带走，美国方面亦然。在莫斯科，金日成没有如愿，悻悻返回，后来他又派人民军总政治部主任金一，悄悄来到中国。时间大概在四月底，那时，毛泽东还没有进北平，住在香山别墅。在香山，金一见到毛泽东、周恩来、朱德等中共领导人。他说，受金日成同志委托，我到这里，据我们掌握，解放军东北部队中有很多朝鲜族战士，你们的仗打得也差不多了，人民军缺员严重，能否让他们回去？毛泽东回答，没问题，我们现在有三个由朝鲜族战士充实的整编师，都是林彪四野的部队，他们是164师、166师，分别驻扎在东北的沈阳、长春。另外一个师随林彪南下，正在打仗。你们可以把东北的两个师先带回去，待中国战事结束，再把那个师带走。你们想运用军事手段，解放南朝鲜，解决统一问题，这个原则没错，我也是通过武装斗争夺取政权的。现在，我们统一大业尚未完成，等我统一了，再去帮你统一。金一回去，向金日成做了汇报，金日成当然不高兴，不过想来中共讲的也有道理，中国也有自己要解决的问题。十月份，中华人民共和国成立，金日成又给毛泽东拍电报，说你们战事结束，下面该轮到我了。毛泽东看了电报后，感觉很难答复，那是因为四川、云南、广州、台湾、西藏等地尚未收复。于是，毛泽东给斯大林拍发电报，说明了情况，请斯大林出面从中帮助解释。11月5日，斯大林复电，答应金日成的工作由他来做。我曾查看过那个年份11月至12月间的苏联档案，来来往往的大批电报，名义不是斯大林本人，就是外交部、格罗米柯、苏联军事专家和军事顾问的。电报内容大多反映，在三八线附近不断发生军事磨擦和小规模武装冲突的事情。


　　对于三八线发生的情况，苏联顾问们感觉习以为常、见怪不怪，他们认为这个仗，今天不打明天打，是早晚的事。我翻阅的几个电文显示，斯大林对三八线经常发生军事摩擦事件感到非常生气。在这里，还不能不提及此前发生的一件事。大约在七月份，美军刚刚撤离的时候，金日成就给斯大林拍电报，提出在瓮津半岛实施作战的计划。打开地图，你可以看到，瓮津位于朝鲜半岛西部探出的一个小角，半岛的三分之一则处于三八线以南。金日成的意图是显而易见，投石问路，在此地先打一仗，看看各方的反应，如果美国没有动作，他就可以将部队投放在三八线，一线排开，全线推进，争取在一个星期内攻占南朝鲜。苏联驻朝鲜大使捷科夫看了电报，感到很满意，认为这样做，进可攻，退可守，回旋余地大，就将这个计划报到莫斯科。斯大林在接到电报后，考虑再三，前后用了两个月时间，于9月24日，主持召开苏共中央政治局专题会议，并做出否决这个计划的决议，理由是：瓮津作战势必引发一场战争，况且现在也没有做好任何军事斗争准备，希望北朝鲜要一如既往地抓好宣传，和平统一朝鲜半岛。


　　金日成非常苦闷。1月17日，朝鲜驻华大使李某即将赴任，金日成摆了一桌酒席为他饯行，同时，邀请了什特科夫等苏联大使馆的工作人员。酒过三巡，金日成大醉，在席间又哭又闹。说毛泽东言而无信，他答应帮我统一，现在他美了，我这没人管，南朝鲜几千万劳动人民生活在水深火热之中，等我去解救，我拿什么解救；他又埋怨起斯大林，说非要等李承晚进攻，我再反击，那要等到什么时候。酒宴散后，什特科夫就给斯大林发了电报，把过程叙述了一遍，最后做出判断，认为金日成抱着打仗的念头不死心，席间大捉大闹，只不过是借酒撒疯，对苏联的做法不便直说而已。1月19日，斯大林收到电报，过了11天，即1月30日，斯大林回电什特科夫：请转告金日成同志，我同意他的作战方案，但要做得非常缜密，不能冒险。通知他来莫斯科，我要亲自同他谈。这是迄今为止，所发现斯大林改变态度后最早的一封电报，在此前的一个月他还不是这个态度。


　　2月2日，斯大林再次电告：前天（1月30日）我说的那个事情非常重要，不得告诉任何人，特别是不要告诉中国同志。西方学术界普遍认为，发动战争的计划是毛泽东、金日成、斯大林在莫斯科一同商量决定的。这个判断可以说，是在缺少档案材料基础上作出的，与事实严重不符。毛泽东于2月17日离开莫斯科，而金日成到达莫斯科的时间却在4月10日，他们俩不可能相遇，更没有商量的机会。从斯大林电报内容看，斯大林已叮嘱驻朝大使不要向中国同志透露这个信息，我想他也不会同毛泽东商量，以后发生的事情进一步说明，毛泽东对此一无所知。


　　2月17日，毛泽东离开莫斯科返回中国，斯大林随后就告诉什特科夫，可以通知金日成赴俄访问。4月10日，金日成抵达莫斯科，在莫斯科逗留长达半个月之久。期间，他同斯大林到底谈了什么，至今没有发现任何记录。只能根据每天斯大林几点到，几点几分有谁进他的办公室，几点几分谁出去的斯大林日志进行推测。那本日志显示，斯大林在克里姆林宫同金日成仅会谈过一次。我认为主要的大量的工作都是私下进行的，地点可能在斯大林的别墅或者别的什么地方。目前，还没有发现任何可以证明的档案文献，当然也可能根本就没有任何记录加以记载。


　　现代学者研究历史事实绝大多数把回忆录作为依据来源。上个世纪八九十年代，当时给金日成当翻译的人叛逃，叛逃后，他写个回忆录，依据回忆录记载和后来的一些电报综合判断，斯大林最为关心的就是一个问题，如果北朝鲜发动进攻，美国人干涉怎么办？金日成是和朴勇外相一同会见斯大林的。金日成当时说：斯大林同志，我向你保证，我们发动的是一场闪电战，有完全获胜的把握。第一，如果发动突然袭击，美国人来不及做出反应；第二，只要我们一进攻，朝鲜劳动党在南方的20万党员，就会立刻起义，做到里应外合；第三，美军在远东只有四个师的兵力，而且全部驻扎在日本，来不及调动。我们在四天之内就可以攻占汉城，美军未到，战事就已经结束。

　　斯大林当然并不能仅仅听信金日成的单方说辞，而做出决定。一年前，麦克阿瑟发表了一个公开讲话，宣布美国在远东的战略防御，并不包括南朝鲜。而一年后的1月12日，时任美国国务卿的艾奇逊在公开场合也发表了同样内容的讲话，艾奇逊是无心的，他针对的是只是中国而非韩国。因此，斯大林认为美国的防御政策并没有发生实质性的变化。另外，苏联截获了美国国防部的战略计划。这个计划是，一旦朝鲜半岛发生战争，美国大使馆、美国侨民全部撤离，只坚守日本海，放弃朝鲜半岛。以上情况，使斯大林坚信美国绝不会武力干涉朝鲜半岛问题。这是问题的一个方面。（未完待续）

　　本文根据演讲录音整理，未经演讲人审阅，如有疏漏，敬请谅解。

　　文字整理：张博

　　沈志华，三味书屋博客